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 转帖：从美国证券法角度来看吴征先生法律责任(1) |
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非文人
[个人文集]
加入时间: 2004/02/14
文章: 3936
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作者：非文人 在 罕见奇谈 发贴, 来自 http://www.hjclub.org
从美国证券法角度来看吴征先生法律责任(1)
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送交者: 纽约州执业律师 于 Sun Jan 13 23:43:00 2002:
(作者:恒方)
近来，关于吴征先生和杨澜女士这对明星夫妻的新闻不断，先是他们的阳光
卫视与持有新浪网大量股权的四通电子之间进行了一系列的股权交易，组建了阳
光四通媒体(集团)有限公司(下称“阳光四通”)并入主新浪网1；随后不久网上
忽然之间掀起了一阵揭发吴征和杨澜的风潮，各种指责层出不穷，从质疑吴征先
生的博士学历和兼任北大教授的真实性，到争论杨澜女士到底是从哥伦比亚大学
的新闻学院毕业还是仅仅在那里选修了几门课，甚至有人还翻出吴征先生在美国
推销保险时曾经被诉欺诈的案底来；接着就是阳光四通和新浪发布通告称，这是
“造谣中伤”，而且有别于一般的造谣中伤，是有组织的行为2，吴征先生为
此接受《北京青年报》专访时更进一步称网上对他的攻击属于“形象谋杀”3，
一时间到是风起云涌、很是热闹。有朋友在聚会时问我如何看待这次事件中的法
律问题，并劝我写一点评论。坦率地说，在这个时候凑热闹写这个话题未必会讨
人喜欢，但考虑到这种事关投资者利益的涉及上市公司高层经理人员的个人信息
披露问题已经不是第一次出现了，到也不妨写点随笔给大家看。
需要声明的是，本人对吴征先生和杨澜女士二人的履历是否造假本身并无兴
趣，对吴征先生是否进行过保险欺诈也无兴趣，而且古人云“英雄不论出处”，
我也不想对他们二位及其行为进行任何道义评判。本文要谈的完全是从美国证券法的角度来看待此次事件中所涉及的信息披露及其法律责任问题。之所以要从美
国证券法的角度来讨论问题，首先是因为新浪网是一家在美国NASDAQ市场的上市
公司，受美国证券法管辖；其次是因为吴征先生本人是美国公民，其行为受美国
法的属人管辖。（因为阳光卫视是香港的上市公司，从香港证券法的角度同样可
以对吴征先生和杨澜女士的个人信息披露问题进行讨论。因为笔者对香港法不甚
了解，本文对香港法下的问题不作讨论。）
作者：非文人 在 罕见奇谈 发贴, 来自 http://www.hjclub.org |
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