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论自动回避原则

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论自动回避原则 -- 安魂曲 - (254 Byte) 2002-2-25 周一, 上午12:07 (723 reads)

安魂曲
[个人文集]

加入时间: 2004/02/14
文章: 12787

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标题: 转铁丁林一篇旧文：仅次于上帝的人---美国大选期间的法官 (257 reads) 时间: 2002-2-25 周一, 上午12:56

作者：安魂曲 在罕见奇谈发贴, 来自 http://www.hjclub.org

“....如果你做不到，或者你感觉你做不到，或者人们怀疑你做不到，那么，回避就是应该考虑的选择。”

仅次于上帝的人——美国大选期间的法官

作者：丁林

　　　　

　　去年美国总统大选，在佛罗里达州的棕榈滩等县发生争议，区区数百票，只占全州选票的千分之几，却会决定这个州的25张选举人票的归宿，从而决定美国下届总统到底是谁。这么大的一场选举，出现一些废票难以避免，存在点票计票的误差可以想象。要是以往，谁也不会太较真，因为这样的偏差影响不了非此即彼的大局。偏偏这次百年难遇，计票结果的差额比正常操作误差还要小，却会从头影响忙乎了一年多的大选结局，甚至影响以后4年的政局走向。这怎不令美国人较真！

　　可是，争议的双方，都有相当令人信服的道理，他们的诉求，也都有一定的法律依据。按照佛罗里达州有关选举的成文法律，自动启动的棕榈滩县机器重新点票，已经发现了一些差额，这些看上去不大的差额，现在非同小可。县投票委员会决定再来一次人工点票，共和党的一派坚决反对，理由是人工点票里含有点票员的主观判断，难以公正。

　　这样，竞选的戈尔和布什阵营，以及棕榈滩等地的民众，出现了谁也不愿相让的争议。戈尔的搭档李普曼说，我们美国人民在受到不公对待的时候，就走向法庭寻求公正。争议相持不下，最终只有上法庭这条路，这不说我们也知道，有趣的是那些法官们的表现。

　　美国的法官，是社会上特殊的一群人，他们特别地受人尊敬。在讲究身份平等、几乎不使用头衔称呼的美国，他们无一例外地被尊称为“Your Honor”，翻成中文就是“阁下”或“大人”，即使是偏僻地方的小法院里的地方法官，也照样有此威严。

　　这次，选举诉讼上了位于棕榈滩县的佛罗里达州巡区法院，法官们居然纷纷回避。美国宪政和法治精神对法官的起码要求是，你要依法判断，不能用自己的是非信念来取代法律的意志。如果你做不到，或者你感觉你做不到，或者人们怀疑你做不到，那么，回避就是应该考虑的选择。

　　先是法官斯蒂芬·拉普，有一个原告的律师指责他说过对选举有偏见的话，拉普自觉做不到公正，请求回避。结果案子轮到法官卡特琳·布伦逊女士手上，她也请求回避，说她的丈夫以前曾经是该案原告某律师的当事人，存在“利益冲突”。

　　案子到了下一个法官爱德华·法恩手里只有一个小时，他也回避不干了。他说他在选举后两天里曾经和一个原告律师谈过话，给他过一些指点，必须回避。

　　第四个申请回避的是法官托马斯·巴克达尔。他说，他的父亲是州司法部长的高级顾问，现在正在研究的一系列问题和选举中的争讼有关，可能会影响他的判断。

　　第五个请求回避的是法官彼得·布兰克。他说，原告律师中有一个人，是帮这位法官在争取2000年连任竞选时管理竞选财务的人，自然存在利益冲突。

　　棕榈滩县的这个巡区法院的民事分部总共才11个法官，就这样一连有五个法官回避。后来主持审理的已经是第六个法官，约日·拉巴加法官阁下了。

　　众所周知，美国法律体系是所谓英美法系，即注重判例的普通法体系。这一体系的特点是，它的成文法是开放的，不是滴水不漏的严密刻板的系统，而存在让法官根据具体案情和以往判例解释的余地。乍看之下，这样的体系矛盾处处，漏洞很多。但是几百年来英美法系运行良好，其原因是这样开放的法系鼓励了法官和律师对法律和公正的积极思考，从而培养了一支庞大的高水平的法律工作者队伍。

　　按照美国联邦宪法和各州的宪法，这群穿袍子的法官，就组成了联邦政府或州政府三大分立的权力分支中的司法分支。当外界看到美国大选中民众五五分裂而担心美国会“乱”的时候，在美国却没有一个人操这个心。因为无论什么冲突，归根结底，他们有一个独立的司法系统在，有既定的正常程序在，有一群穿袍子的仅次于上帝的法官在。200多年的美国政局，这群穿袍子的法官功不可没。

　　问题是，这些法官的司法权威是怎么来的？他们是怎样赢得民众和其他两个权力分支几乎绝对的尊重的？

　　显而易见的答案是：司法权威来自于司法的公正。法庭本身并无执法能力，法官们除了穿黑袍的威严“法相”，无一兵一卒，手无缚鸡之力。司法权威全在于全体民众对司法公正的共识，共同承认法庭的判断即使不能使自己满意，法庭本身却一定是公正的。

　　那么，司法公正是怎样做到的呢？

　　首先的一条是，司法独立得到保证。美国宪法和各州宪法都明确保证司法分支的独立，这是建立在三权分立和制衡原则上的独立保证。“公检法联合办案”，或者是由一个上级机构“加强对政法系统的领导”，这样的说法是美国人绝对不能接受不能想象的。对美国人来说，如果分权的原则被打破，那么独裁和腐败就指日可待了。天经地义的是，行政官员地位再高，也不许妨碍司法，行政妨碍司法是一种刑事重罪。立法机构再得民心，也不可以侵入司法权力的领域，用立法来取司法而代之。

　　此外，在司法系统本身，也有一些重要的讲究。要而言之，首推“司法自制”。

　　司法自制的原则，其内容非常丰富。它的核心是，司法分支要将自己严格地限制在自己的领域里，遵从分权和制衡的规则，不涉入行政系统和共和政府的权力范围。也就是说，司法分支不能干扰行政和立法分支。根据宪法，司法分支只能以法律为准绳来审理具体的“案件和争议”。这就是宪法的“案件和争议”条款，是司法分支的警戒线。

　　根据这一条款，法庭在遇到如下事情的时候，都应该拒绝受理，坚持“无所作为”：如果当事双方没有发生真实的伤害；如果当事双方的伤害仅仅是一种可能性而不是实际事实；如果冲突已经事过境迁，实际上已经不再存在，等等。法庭不能主动出击，走出去寻觅案子。如果不是在判案子，法庭不能对法律问题发表自己的意见，即使是立法或行政分支主动邀请，也要坚持拒绝发表看法。总而言之，法庭必须和外界世俗的利益冲突和观点争议有一层绝缘，有一种隔离。法官们要有一点不食人间烟火的味道。

　　司法自制还有一个规则是，如果根据宪法和法律，法庭无法建立起判断标准的事情，或者宪法规定由政府其他分支处理的事情，法庭就不插手。这样的事情，习惯上叫做“政治问题”。司法自制的一个内容就是不干涉“政治问题”（必须注意，这儿的“政治问题”不能按字面上来理解）。比如，对总统的弹劾就是一个政治问题。在历史上，竞选和选举过程也是“政治问题”，一般是法庭不予插手的领域。如果不是选民在选举中有了冤情，认为自己有权要求法庭给予“正当程序”的平等保护而告上法庭的话，法庭是不会干涉选举中的分歧和冲突的。

　　司法自制还有一个经常要考虑的内容，就是司法权的归属。美国有联邦和州两套司法系统，各个法庭有其司法权范围。在民众告上门来的时候，法庭考虑的第一件事是该案是否在它的司法权范围之内。

　　去年美国大选所发生的争议和冲突，各方告上法庭时的考虑和理由，以及法庭的表现，可以说全面地展示了美国民主制度下司法的作为。比如，拥护布什的一些选民第一次要求联邦法庭阻止手工点票，其依据是这样的手工点票会歪曲他们的投票，是伤害了他们的民权。而民权法是联邦法。当时专家们就说，这一申请十有八九会遭到拒绝，因为选举是州的事务，联邦法庭没有充足的司法权依据是不会贸然干涉州一级选举中发生的争讼的。

　　这次大选期间，最热闹的时候，同时有十几个和佛罗里达选举有关的讼案在不同地点不同层级的法庭里进行，看起来好像没有秩序，其实一点也不乱。逻辑上很简单，他们首先要在州法庭上展开，从下到上一级一级上诉，直到州最高法院。然后，一方上诉，联邦最高法院认为它有司法权，才在联邦最高法院做出最后的一锤定音。到那个时候，即使仍然有50%的民众对结果不满，美国民众也会100%地接受。

　　这就是美国永远也不会乱得不可收拾的原因，它的三权分立犹如三足鼎立。特别是朝野上下200年来特意强化了司法分支的权威，以及全体官员和民众对司法权威的认可和服从，使得牵涉面很广的冲突表现得明朗化。美国政治文化遗产中有罗马的古典共和主义，有英国的政治保守主义和绅士精神，有法国革命的对身份平等的热情追求，就是没有我们《春秋》、《三国》的谋略智慧。美国的政治局势再复杂，朝野上下对于各方权限和可行程序的预想，并没有多少困惑，民众不必要对未来局势做出种种猜测以求自保，政治家也没有多少空间来设置陷阱、联络盟友、置政敌于死地。政治过程基本上都在台面上，没有多少可以使用“计谋”、可以运用“出奇制胜”的智慧的地方。在这群穿袍子的法官面前，“阴谋”、“阳谋”都没有用。政治过程虽有冲突，却不会演变成我们东方人司空见惯的险恶政治。

　　美国是一个政局非常稳定的国家，这种稳定性和它的民主制度的本质相连，但是并不是民主本身承诺了政治和社会的稳定。世界上任何事物都有其局限，民主亦如此。民主往往没有能力解决自己本身产生的问题，它能防止和解决其他社会建制的问题，而它自己的问题却需要其他社会建制来限定和规范。没有限定和规范的东西，往往会自己毁灭自己。

　　美国的民主运作告诉我们，社会稳定主要来自于它的法治，来自于法治对民主运作的具体定义和限定。具体来说，就是这个社会的司法体系和民众对司法权威的服从。这种服从以司法公正为前提。美国联邦的法官都是总统提名，参议院通过而产生的。大多数州的州法官也是州行政长官任命，州立法机构通过而产生的。法官不是民选的，法官只遵从法律，不考虑民意，司法分支不是一种民主的设置。然而，正是这样一种司法制度，为民主制度的运作和民主的发挥做出了限定，从而保障了民主的长久和健康，保障了民主政治的稳定，从而成为民主体制长久存在必不可少的基础。民主简单地说就是“多数的统治”，法治却强调“法的统治”。正是由于法治的存在，由于法治对民主的限定和规范，“多数的统治”才不会演变成“暴民的统治”，民主才是健康的，长久的，人道的。可以毫不夸张地说，美国民主的成功，来自于它的法治。民主制度的建设，首先必须是法治的建设。

作者：安魂曲 在罕见奇谈发贴, 来自 http://www.hjclub.org

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