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 陈奎德：近代宪政的演化 |
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6-10 -- Anonymous - (11346 Byte) 2003-7-26 周六, 下午12:26 (102 reads) |
鸳鸯茶
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作者：Anonymous 在 罕见奇谈 发贴, 来自 http://www.hjclub.org
十一、苏格兰启蒙运动
英国的启蒙思想其实先于法国发生，这显然与英国首先达成宪政制度有关。
英国最重要的政治哲学家是洛克(John Locke, 1632-1704)，应当说，他是英国1688年光荣革命的思想总结者，因而具有极大的世界性影响。譬如在法国，稳健的革新派(如伏尔泰)都信奉洛克，激进的革新派(如雅各宾派)则信奉卢梭，而美国的独立宣言带有很清晰的洛克的烙印。在西方政治思想史上，人们公认，洛克是自由主义的鼻祖。
洛克的主要著作是《关于政府的两篇论文》以及《论宽容的信》，其基本思想是一种关于有限政府的社会契约理论。如果简括地说，就是："就其权力而言，一切政府都应是有限的，而且只有在得到被统治者同意的情况下才得以存在。"他鲜明地主张，"所有人生来就是自由的。"在他的契约论中，政府作为契约的一方，如果不履行契约中承担的义务，人民有正当的理由反对它。因此，他的思想的重要方面在于反驳霍布斯关于早期人对人的战争状态的学说，论证他的关于人类的自然状态的理论；论证自然法的重要性；论证财产所有权的确立是一个文明社会的基础；描述通过社会契约如何形成政治社会；阐明政府是如何建立的；论证宗教宽容的极端重要性；论证为何人民有权反对暴政。总之，洛克的中心关怀是自由，而他也鲜明地表明，没有法律就没有自由。
这一切，已经勾勒出现代宪政的基本轮廓。
另一位重要的英国启蒙思想家是休谟(David Hume, 1711-1776)。这是一位极其深刻和锐利的怀疑论者。众所周知，他对以往的哲学信条和宗教信仰的深刻怀疑及其犀利的思索论证，在哲学界和人类思想史上惊世骇俗，具有翻天覆地的影响。在政治思想方面，他崇尚自由政府，认为在一个明智地构成的政府中，每个人都必须假设为无赖，即，人们总是追逐自己的利益。他对所谓"自然状态"的学说存疑，也反对流行的"社会契约论"。他的主要反驳是契约论与人类社会的实际历史以及有时人民的实际情感不一致。他认为，在人类的政治习惯中来一次巨大变革的推动力是人们的想象和理性。但是人们往往过高估计了理性的能力，因为它轻易地假定人们能准确地知道和预见自己的真正利益，但这是不对的。他非常尊重历史上形成的习惯、道德和传统的作用。他指出，政治措施的很多后果都是不能预估的，因此经验的指导是重要的。
休谟从近代自然法学说的基本原则开始，得出了很多与洛克相似的结论，同时也放弃了洛克的一些论证方法与原理。他的倾向比洛克略微谨慎和保守，但是对近代自由主义的贡献同样是巨大的。因为他与亚当.斯密(Adam Smith)、弗格孙(A. Ferguson)等人构成了思想史上的所谓苏格兰启蒙学派，是与法国启蒙学派并列的现代自由主义的两大源头。由于苏格兰启蒙学派更多地凝结了对英国宪政道路的反思，因而在当代受到越来越强烈的关注和重视。
十二、美国独立宣言
我们曾在第十讲谈到，欧洲宗教改革之后，在英国，作为少数派的清教徒，为反抗英国国教的迫害，1620年远走新大陆，努力在美洲创建一个信仰自由的平等的基督教共和国。这些新移民的确与背负沉重传统的欧洲人不同，他们特别富于独立的自由的精神，从而在北美洲创造了人类历史的奇迹。在殖民统治时期， 虽然北美殖民地沿袭了英国本土的大部分制度，但伦敦殖民当局对北美殖民地仍然有超额的经济盘剥和政治压制。鉴于不满英国国王乔治二世对他们的严苛的殖民统治，1775年4月，这些北美洲殖民地移民与英国宗主国爆发了彪炳史册的独立战争，其序幕是由北美新英格兰地区的列克星敦和康科德的战斗揭开的。战争期间， 殖民地的十三个州于1775年5月在费城召开了第2届大陆会议，会议任命G．华盛顿为总司令。随着战争的全面展开和延续，双方和解的希望逐渐消失，完全独立已成为殖民地的目标。 1776年6月7日，在大陆会议的一次集会中，维吉尼亚的理查德德．亨利．李提出一个议案，宣称：「这些殖民地是自由和独立的国家，并且按其权利必须是自由和独立的国家。」6月10日大陆会议指定一个委员会草拟实际的起草工作由托马斯．杰佛逊（Thomas Jefferson）负责。 1776年7月4日，独立宣言(The Declaration of Independence)获得通过，并分送十三州的议会签署及批准。 该宣言包括三个部分：第一部分阐明政治哲学－－民主与自由的哲学；第二部分列举若干具体的不平事例，以证明乔治三世破坏了美国的自由；第三部分郑重宣布独立，并宣誓支持该项宣言。宣言以"不言而喻的真理"的名义，开宗明义地宣布："人人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们之间建立政府，而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生的。"
独立宣言最后庄严宣布；"这些联合一致的殖民地从此是自由和独立的国家。"它敲响了美利坚合众国诞生的嘹亮钟声。
独立战争历时八年之久。各州之间"为了共同的防御，安全的自由，相互的幸福，缔结一个坚强的友谊同盟。"当时，每州在这个同盟内都有平等的一票。该同盟有权宣战、缔约、铸钱、举债和统帅军队。但当时的美国还仅仅是一个为了应付危机的各州政府的联席会，是邦联，而不是各州人民共同的联邦政府。
在战时，同盟还算有效。然而一旦战争胜利，获得独立，因为每州各自为政，很多问题就出现了。例如：士兵的抚恤和复员无机构统一管理，叛兵的滋事......等等。总之，秩序混乱，人心思定，渴望和平与统一。但是，要组成一个统一的有实权的联邦政府，各州就必须放弃部分主权。然而当时人们刚刚从英国的统治下解放出来，痛恨任何集中的权力。因此，面临着相当困难的建国工程。
直到1785年，统帅殖民地军队战胜英军的华盛顿将军，才获得了一个历史机会。当时弗吉利亚州与马里兰州因为航运问题发生争端，突出了各州各自为政的弊病。由于事关切身经济利益，双方容易妥协。华盛顿就此请两州代表协商合作办法。在会上，他提出了统一税额和币制的建议。后来又找来附近两州的代表参加，结果四州的代表决定在第二年九月召集一次十三州的商业会议。但到头来只到了五州的代表，不过仍有收获，他们已认识到联邦政府的重要性，它决定下一年五月再开会议，并扩大了会议议题。
这个定于1787年5月25日召开的会议，就是著名的费城会议，史称制宪会议。
十三、制宪会议和美国宪法
1787年5月25日, 美国的制宪会议正式在费城召开。制宪会议得以进行，有赖于会议有规则有程序并且守规则守程序；同时，也有赖于主持会议的主席，是德高望重又谦虚冷静的前大陆军总司令乔治.华盛顿。 即使如此，来自各州的代表们，由于理念与利益不完全相同，仍然爆发了华盛顿所预言的"可怕的争执"，连他本人也偶尔禁不住用尖刻的语言批评对手。场面十分火爆，眼看就要破裂了。这时，81岁的富兰克林出面了，他要求休会三天，"让这一阵的激动过去，大家才能没有意气用事地、自由地、充分地对这些问题仔细考虑。"同时，他提议请一位牧师祷告"宇宙的创造者，恳求他主持我们的会议，用他的智慧启迪我们的心灵，把真理和公平的爱好注入我们心中，使我们的辛苦能得到完全的成功。"
富兰克林的恳切，牧师的祈祷，触动了与会者心灵的深处，滋长了妥协的精神。这三天似乎上帝之光真的降临了。以至在7月2日重开会议时，奇迹发生，会议空气转变，协议的基础，后来被称为"伟大的折衷"的方案当天就提了出来，在16日终于以五比四通过了该方案，也就是现在美国宪法的最初草案。
经过三个月，于九月17日，三十九位代表(有13位代表离会，三位代表拒绝签字)在草案上签了字。虽然如此，但并非表明大家都满意了；相反，恐怕没有一人认为它实现了自己的理想。哈密尔顿在签字下注明："没有一个人的意见比我自己离这个草案更远，但我们是继续在混乱和争吵中犹豫呢，还是不如在草案上寄托我们善意的期望？"富兰克林则说，这宪法中有几部分是他不赞成的，但他愿意信托别人的判断。华盛顿则总结说："很可能我们所提议的不会被接受，也许还必须经过另一轮可怕的争执。如果为了要讨好人民，我们提供一个自己不赞成的方案，今后我们又如何能为我们的工作辩护？还是让我们提高我们的标准，使智慧与和平得以实现，至于成功与否，本是上帝的意志。"
接下来的工作更困难：即，争取有九个以上的州的批准。因为草案规定上院是以州为单位均等组成。人口少的州很高兴，马上批准，但这只有四州，其余九州则迟迟不予批准。于是，在草案上签字的代表，抛弃了自己个人见解，努力推动在本州获得批准。
自认离草案理念最远的哈密尔顿，却成为最努力促成批准的人物。他是纽约州的代表，纽约州议会多数议员反对草案，于是哈密尔顿就发动浩大的宣传，写了很多文章，收入《联邦党人》书中，成为美国政治的经典。最后，纽约州以相差三票的微弱多数通过。
宾州有一些议员反对草案，拒绝赴议会，使批准的会议开不成。但该地人民在签字代表的解释下，群起到这些反对的议员家中把他们拖到会场，结果获得通过。
弗州议会辩论最激烈，因为著名群众领袖和雄辩家亨利领导着反对派，而主张批准的领袖居然是拒绝在草案上签字的郎道尔夫。他放弃了私见，竭力游说，结果以89比79批准。郎道尔夫后来成为第一任联邦检查官。
终于，美国的宪法确立了，它保障了美国两百多年的长治久安。它的制宪过程显示了政治过程中折衷和妥协的重要性，也彰显了美国开国先贤们的卓越的政治远见和开阔的政治胸怀，从而在历史上传为佳话。
十四、法国革命背景
前面我们曾经谈到法国启蒙思想家的影响，特别是卢梭的思想鼓动，另外，加上英国宪政制度以及美国革命的示范作用，更重要的，是法国社会十八世纪末叶的社会状况，使法兰西逐步酝酿出了一种革命的气氛。
1774年，在法国社会不满情绪日益增长的氛围下，路易十六登基。一方面，长期的战争与政府开支的奢侈使国家财政日益窘迫；另一方面，受到自由平等博爱的启蒙思想影响的老百姓则日益感到封建等级制度是对自己人格的污辱，而农民由于遭遇到极其沉重的不公平的负担，更是怨声载道。国王虽然高度专制，却完全没有政治能力解决这些问题。下层人民为贫穷所困，皇室与贵族则荒淫无度，国家行将破产而贵族与教士仍不愿放弃特权。在这种情况下，法国国王提议召开已经多年未开的国会。于是，国会，即等级会议于1789年5月召开。
在国会上，主要由中产阶级与平民组成的第三等级反对当时法国的等级制，要求建立一个以财产为基础的代议制。这就导致7月7日成立立宪议会，该议会一诞生就与国王和贵族对抗。在革命氛围的激荡下，1789年7月14日，愤怒的巴黎市民起义，他们一举攻占了象征法国专制的巴士底狱，从而使法国革命开始转向更为激进的阶段。
在国民会议上，大多数主张先要有一个指导立法的原则，再制定新宪法。这一指导原则就是名垂青史的人权宣言(Declaration of the Rights of Man)。 在1789年8月26日诞生的人权宣言，具有划时代的深远历史意义。它包含了法国革命的基本原则。它作为政治革命的总体方案，大部分基于英美的先例；而涉及主权在民以及人民在立法与法律面前的平等，则大多出自卢梭的思想。法国人在英美保障基本人权的基础上，更进一步要求不分出身，人人都有平等的参政议政任官的权利。那是一个激动人心的时代，而"平等"则是当时的核心诉求。
在人权宣言基础上，1791年法国颁布了新宪法。该宪法使国王路易十六在立法方面丧失了提案权，而他的否决权只限于稽延性的用途。虽然国王在任命大臣和军队将领以及外交决策方面仍然有权。另外，地方政府也实行选举，选出的议会和官吏不再对国王而是对选民负责。立法机构是一院制，议员用间接选举的方式选出，任期两年。法国没有采用英国的内阁制，国王的大臣不能由议员中挑选。新宪法采严格的分权制，规定，不管国王召集与否，国会均要开会，并且国王并无解散议会之权。因而，法国国王的权力就被大大地削弱了。
国王与国会，二者权力的一消一涨，孕育着更为激烈的政治风暴，产生了举世震撼的历史后果。
十五、革命法兰西的激进化及其对欧战争
由于欧洲其他君主国家集合起来反对法国革命，加上国王路易16于1791年6月20到25日企图逃跑被败露，因此，革命阵营中的温和派如吉伦特派希望与国王和自由派贵族合作建立英国式君主立宪的设想完全破灭。1792年，由于革命面临着武装入侵的威胁，因此法国向奥地利和普鲁士宣战，并很快扩展为与欧洲多数国家的战争，早期战争的失利，导致更为惊慌和极端的措施，于是在1792年8月10日图拉里风暴中，废黜并处死国王，屠杀政治嫌疑犯。革命遂走向极端化。
激进比赛的结果，导致吉伦特派以及丹东等人被更激进的雅各宾派所取代。在对欧洲的战争期间，法国国内的个人自由受到很大的打击，宪政的基本原则受到破坏，实际上是宪政的倒退，在英国的《人身保护法》里确立的"不经法定手续不能逮捕或处死任何人"的原则受到践踏，出现了某种"多数人的恐怖"，即暴民政治。大群市民抓住并处决在警察押解下的犯人，后来又把屠杀扩大到监狱，约有一千多人丧生，其中多数是一般盗贼、妓女和游民，有1/4是牧师、贵族和政治犯。1793年，设立"公共安全委员会"，从而雅各宾派的紧急内阁获得了采取恐怖行动的权力，但同时也提高了政府的行政效率。它有权对大臣与将领直接颁发指令，有权罢免全国的官吏，用中央提名的官吏代替选举的官吏，取消地方自主权，有权派遣委员分赴各地，执行独裁的权力。
在这种高度集权和对民众全面动员的情势下，法国当局集中力量进行战争，不仅赶走了入侵者，还发动了反攻。比利时和其他一些领土被并入法国，后来法国势力扩张到了荷兰、瑞士和意大利。在此过程中，法兰西将领拿破仑的天才脱颖而出，他在意大利获胜后远征马耳他与埃及，把革命制度带到了他的枪炮所及的地方。只有对大不列颠群岛的攻击没有获得成功。
在这一时期，由于战争胜利而引发了对罗伯斯庇尔为首的雅各宾派恐怖统治的反感，于是继很多领袖之后，他自己也被推上了断头台。1794年虽然恢复了资产阶级政府，但法国的民主已经大大削弱了。1795年，中央政府方面的民主被取消。虽然人权宣言仍然保留，但成人的选举权却受到压制，居住权与纳税成为选举权的条件。国会此时已分为两院，上院由用间接选举产生的250名40岁以上拥有财产的公民组成，有稽延法律的制定之权；下院则有500人，有创制法律之权。但这些都不能防止政府的腐败和遍及全国的政治冷感与厌恶。很多人开始希望结束革命的实验，再建秩序和安定，哪怕是恢复部分的专制。这种社会心理导致法国在1797-1799年放弃了民主，而逐步接受一个执政拿破仑的独裁乃至恢复帝制。不过，即使如此，法国革命的基本成果仍然得以保持了下来。
法国革命是欧洲历史的一个重要转折点。它竭力提倡平等，维护人的尊严，不管其出身与信仰，这对全世界都有巨大的鼓舞。但是其激进化的"多数人强迫你'自由'"的逻辑又开启了革命压制人权的暴民政治的先河。这两方面都对世界历史的进程产生了深远的影响。同时,由于后期法国用武力推行启蒙理念，从而导致了世界性民族主义的高涨。下一讲我们将继续讨论拿破仑时代欧洲政治发展的复杂局势。
作者：Anonymous 在 罕见奇谈 发贴, 来自 http://www.hjclub.org |
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